Nuevas regulaciones de la ESMA en Forex y cómo evitarlas

¿Está confundido acerca de todos los cambios de ESMA que se aplican a las operaciones de cambio? ¿Quieres evitar los cambios por completo? 

ESMA fue diseñada para mantener a los operadores como usted más seguros y reducir su riesgo en el mercado mientras opera, por lo que las nuevas reglas de ESMA son una buena cosa, ¿no? 

En general y a largo plazo, sí lo son. Pero hay traders que pueden encontrar estas reglas demasiado “duras” y que interferirán con la forma en que operan, con apalancamiento de 1: 500 siendo la norma, ahora bajando a 1:30, es una disminución repentina y enorme. 

Hemos compilado dos listas para guiarlo a través de la AEVM:

  • Corredores a los que se aplicará la nueva ESMA.
  • Agentes que las nuevas reglas de ESMA NO aplicar para.

¡También hay más información detallada sobre ESMA y consejos sobre las nuevas regulaciones a continuación!

Para obtener aún más información sobre ESMA y preguntas frecuentes

Durante muchos años, las generosas cantidades de apalancamiento han sido un aspecto atractivo del mercado Forex. Han proporcionado un gran potencial de ganancias para ganar operaciones, pero también aumentan el riesgo cuando esas mismas operaciones van hacia el sur. 

Está surgiendo una tendencia entre las agencias reguladoras que gobiernan los mercados Forex en todo el mundo. Bajo el pretexto de estabilizar los mercados minoristas de Forex y CFD, muchas agencias están comenzando a implementar límites sobre la cantidad de apalancamiento que se puede ofrecer a los clientes, así como otras restricciones.

¿Qué es ESMA?

La AEVM es una Autoridad de la UE independiente que contribuye a salvaguardar la estabilidad del sistema financiero de la Unión Europea mejorando la protección de los inversores y promoviendo mercados financieros estables y ordenados.

¿Cómo puedo evitar las regulaciones de ESMA?

Negocie con un corredor que no esté regulado por ningún regulador que esté bajo la UE (Unión Europea). Vea nuestra lista a continuación ...

Otra forma de evitar las regulaciones de la ESMA es calificar como "Cliente profesional"

Los clientes profesionales deben cumplir al menos 2 de los criterios de 3 a continuación para calificar como cliente profesional:

  • Colocado al menos 10 CFD o operaciones de Forex de un tamaño significativo en promedio por trimestre en el último año.
  • Cartera de inversión de efectivo e instrumentos financieros en más de 500,000 EUR.
  • ¿Usted o ha trabajado en el sector financiero durante al menos 1 año profesionalmente?
Estos criterios estarán fuera del alcance de la mayoría de los clientes minoristas. Deberá buscar un intermediario que no se vea afectado por la ESMA (ver tabla a continuación) o Negocie con un corredor regulado por ESMA donde las reglas inferiores se aplicarían ahora (vea abajo).

¿Cuáles son las nuevas reglas de ESMA?

La ESMA ha acordado medidas en relación con los CFD. Las medidas restringen la comercialización, distribución o venta de CFD a los inversores minoristas, proporcionando las siguientes protecciones:

Límites de apalancamiento entre 30: 1 y 2: 1, que varían de acuerdo con el activo que se comercializa:

30: 1 para los principales pares de divisas
20: 1 para pares de divisas no principales, oro
10: 1 para productos que excluyen el oro
5: 1 para acciones individuales
2: 1 para criptomonedas

  • Regla de cierre de margen.
  • Protección de balance negativo para clientes
  • Prohibir cualquier programa de incentivos, es decir, bonos
  • Advertencias de riesgo estandarizadas

¿Las reglas de la ESMA se aplicarán a mí?

Si vive en un país que pertenece al EEE (Espacio Económico Europeo) y el corredor con el que se encuentra está regulado dentro de la Unión Europea, entonces sí, las reglas se aplicarán a usted.

Países del EEE:

Austria, Bélgica, Bulgaria, Croacia, Chipre, República Checa, Dinamarca, Estonia, Finlandia, Francia, Alemania, Grecia, Hungría, Islandia, Irlanda, Italia, Letonia, Liechtenstein, Lituania, Luxemburgo, Malta, Países Bajos, Noruega, Polonia, Portugal , Rumania, Eslovaquia, Eslovenia, España, Suecia y el Reino Unido.

Las reglas también se aplicarán a clientes fuera de la UE Solo si el corredor de Forex está regulado únicamente por la UE. 

Esto significa que un corredor de Forex que también está regulado fuera de la UE no tiene que seguir las regulaciones de ESMA. Algunos brokers de Forex están regulados en varios países diferentes.

Las Reglas de la ESMA se aplican a estos corredores

Pensar en el mercado
Tipo de BrokerMarket Maker Sin servicio de mesa
RegulaciónASIC, FCA
Depósito mínimo$250.00
Moneda base de la cuentaUSD AUD SGD GBP EUR NZD CAD CHF JYP
Apalancamiento máximo 400:1
Plataformas de TradingMetatrader 4, Interceptor comercial
comercio XM
Tipo de BrokerCreador de mercado
RegulaciónFCA, CySec, ASIC
Depósito mínimo$5.00
Moneda base de la cuentaUSD, EUR, GBP, JPY, CHF, AUD, RUB, PLN, HUF, SGD, ZAR
Apalancamiento máximo 888:1
Plataformas de TradingMetatrader 4 / 5, Webtrader
Pepperstone
Tipo de BrokerECN
RegulaciónASIC FCA
Depósito mínimo$200.00
Moneda base de la cuentaUSD, AUD, EUR, GBP, CAD, JPY, NZD, CHF, SGD, HKD
Apalancamiento máximo 500:1
Plataformas de TradingMetatrader 4 / 5, cTrader, Webtrader, API Trading, MAM / PAMM

Los corredores de Forex que NO son afectados por la ESMA

fxchoice
Tipo de BrokerECN
RegulaciónIFSC
Depósito mínimo$100.00
Moneda base de la cuentaUSD, EUR, GBP, AUD, CAD, BITCOIN, ORO
Apalancamiento máximo 200:1
Plataformas de TradingMetatrader 4 / 5
ic mercados
Tipo de BrokerECN
RegulaciónASIC
Depósito mínimo$200.00
Moneda base de la cuentaUSD, AUD, EUR, GBP, CAD, JPY, NZD, CHF, SGD, HKD
Apalancamiento máximo 500:1
Plataformas de TradingMetatrader 4 / 5, cTrader, Webtrader, API Trading, MAM / PAMM
mercados de blackbull
Tipo de BrokerECN
RegulaciónFSCL y FSPR
Depósito mínimo$200.00
Moneda base de la cuenta USD EUR GBP AUD NZD SGD CAD JYP ZAR
Apalancamiento máximo 500:1
Plataformas de TradingMetatrader 4
primer global
Tipo de BrokerECN
RegulaciónAFSL
Depósito mínimo$500.00
Moneda base de la cuentaUSD, AUD, CAD, SGD, GBP, EUR
Apalancamiento máximo 1: apalancamiento de 100 y hasta 1: 200 (pendiente de aprobación)
Plataformas de TradingMetatrader 4
Opiniones de fp markets
Tipo de BrokerECN
RegulaciónASIC
Depósito mínimo$200.00 USD
Moneda base de la cuentaAUD, CAD, CHF, EUR, GBP, HKD, JPY, NZD, SGD, USD
Apalancamiento máximo1:500
Plataformas de TradingIRESS, Metatrader 4 y 5, MAM, PAMM

¿Cómo afecta a la FCA y CySec?

FCA en ESMA

La Autoridad de conducta financiera, que gobierna los mercados financieros en el Reino Unido, propuso cambios a las reglas que gobiernan el apalancamiento. La respuesta a esta pregunta por parte de empresas e individuos involucrados en la industria minorista de Forex fue comprensiblemente negativa. 

La ESMA, la Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) lanzó su propia investigación sobre el tema. Posteriormente, la FCA respondió suspendiendo la suya, para que pudiera esperar y ver qué se propuso la ESMA, mientras se reservaba el derecho a actuar si consideraba que la ESMA no iba lo suficientemente lejos.

La propuesta anterior de la FCA, en diciembre de 2016, exigía un límite de 1:25 para los comerciantes de CFD con menos de 12 meses de experiencia y un 1:50 para todos los comerciantes de CFD. FCA es un regulador nacional, mientras que la ESMA regula los mercados financieros en toda la Unión Europea. 

Eso significa que las regulaciones de la FCA son reemplazadas por las de la ESMA y las últimas regulaciones aprobadas por la ESMA han llevado a la FCA a preocuparse, particularmente con el límite de apalancamiento de 1:30 en los principales pares de Forex. Temen que un límite tan rígido lleve a que las cuentas se vayan al extranjero en busca de un mayor apalancamiento. 

Los corredores han estado alentando a sus clientes a enviar comentarios a la ESMA y hacer que ESMA tome conciencia de su descontento con estos límites.

CySec en ESMA

La Comisión de Bolsa y Valores de Chipre distribuyó una circular para informar a sus clientes de que incluso los clientes fuera de la UE también están sujetos a las regulaciones que implementará la AEVM si realizan transacciones a través de empresas con sede en la UE. 

El documento también recordó a los CIF (Cyprus Investment Firms) que las regulaciones de ESMA reemplazan cualquier regulación de CySEC y, por lo tanto, las regulaciones de la ESMA se aplicarán también a los miembros de CySEC. 

La CySEC había limitado previamente el apalancamiento a un valor predeterminado de 1: 50 (2%) para Forex y CFDs en noviembre 2016, con la expectativa de ser implementado para enero 2017. 

Se lograron mayores beneficios si los clientes lo solicitaban y si los clientes pasaban una prueba de idoneidad. Las bonificaciones también fueron eliminadas.
CySEC, como regulador nacional, es reemplazado por los juicios de la ESMA con respecto a la regulación de productos financieros. El CySEC ha apoyado mucho la decisión estricta de regulación de la ESMA, en contraste con la FCA.

Conclusión

Los principales cambios están llegando a los mercados de Forex y CFD, particularmente en Europa. Es probable que solo sea una cuestión de tiempo para que los reguladores en los Estados Unidos y Australia también se enfrenten a esta ola. 

Nadie sabe si los corredores de Forex y los reguladores pueden evitar mayores límites y regulaciones.

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